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欣泰电气状告证监会二审开庭

2017-11-25 16:44:15 来源:萍乡热线 标签:证监会 证券 电气

  因欺诈发行及信息披露违法违规,欣泰电气受到中国证监会的依法处罚并进入退市程序,于12月24日复牌交易30个交易日,股票简称调整为“*欣泰”,今日早间9点半,北京高院公开审理此案,由北京高院副院长吉罗洪担任审判长,证监会党委委员、主席助理黄炜亲自出庭应诉,尽管12月24日复牌以来,*欣泰股价一路下跌,但在周一其股价逆市涨停,全日成交金额接近6000万元,换手率则高达21.36%,欣泰电气不服证监会处罚决定及复议决定,于2017年12月向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼,12月24日,北京市第一中级人民法院判决证监会胜诉。

  逆市涨停散户为买入主力从盘面上看,*欣泰周一高开逾5%,经过回调后震荡上行,早盘即拉至涨停板附近,随后反复打开涨停板;午后开盘,*欣泰继续在涨停板附近震荡,13:12才封住涨停并维持至收盘,不过封住涨停板后,仍不时有数百手的大单成交,投资者之间仍存在较大分歧,12月24日上午,北京市高级人民法院公开开庭审理此案,证监会党委委员、主席助理黄炜同志作为证监会负责人出庭应诉,根据深交所此前公布的信息,预计欣泰电气在暂停上市后无法恢复上市,在终止上市后无法重新上市;尽管如此,*欣泰复牌以来换手率仍然较高、成交金额也较大,对此,*欣泰也曾在公告里提醒投资者注意风险、理性投资。

  欣泰电气将包含虚假财务数据的IPO申请文件报送证监会并获得证监会核准的行为,违反了《证券法》第十三条和第二十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述“发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准”的行为,直接负责的主管人员为温德乙、刘明胜,买入方面,中天证券沈阳十三纬路证券营业部买入金额最大,但仅为201万元,同时,欣泰电气在《2017年度报告》中未披露实际控制人温德乙以员工名义从公司借款供其个人使用的事项,存在重大遗漏,违反了《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述信息披露违法行为,直接负责的主管人员为温德乙、刘明胜。

  总体上看,买入金额最大的前五席位合计买入689万元,仅占当日成交金额的12%,证监会决定,依据《证券法》第一百八十九条、第一百九十三条第一款和第三款、第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条的规定,对欣泰电气责令改正,给予警告,并处以832万元罚款;对实际控制人温德乙给予警告,处以892万元罚款,并采取终身市场禁入措施,卖出方面,周一卖出*欣泰金额最大的是海通证券上海共和新路证券营业部,但仅卖出105万元。

  黄炜在庭审中指出,欣泰电气向证监会报送的财务会计文件存在虚假记载,不符合《证券法》第十三条规定的法定发行条件,骗取发行核准,构成欺诈发行的违法行为,净资产并非股价安全垫有市场观点认为,*欣泰复牌后成交仍然活跃,甚至有两个交易日出现涨停,这与A股的“不死鸟”神话太多有一定关系,在本案中,证监会依法对欣泰电气的违法行为进行了调查、处理,最终作出与其违法行为的性质、情节和社会危害程度相匹配的处罚决定。

  另外,从净资产的角度来看,随着一路下跌,*欣泰目前股价已低于一季报中的每股净资产,但或许这也并不是*欣泰值得投资的理由,二是敬畏法律、尊重法律、恪守法律是发行人参与证券发行市场活动的底线要求,*欣泰还称,公司目前并未作破产安排,但由于生产经营步履维艰、资金紧张,导致公司实施股份回购存在现实困难,无法履行《首次公开发行并在创业板上市招股说明书》中关于股份回购的承诺,欺诈发行是证券市场最为严重的违法行为,严重侵蚀证券市场的运行基础,中国证监会将一如既往地履行法律赋予的监管职责,全面贯彻依法全面从严监管的工作方针,切实加强对证券发行的全流程、全方位监管,对发现的欺诈发行行为坚决依法查处,绝不姑息迁就,而根据安排,欣泰电气进入退市整理期仍可交易30个交易日

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